Korporatīvās pārvaldības politika

Vispārīgie jautājumi

1. Politikā noteikti vispārīgie NRC “Vaivari” korporatīvās pārvaldības elementi un principi, kas balstīti uz Kodeksā ietvertajiem principiem, kas atspoguļo labāko starptautisko praksi uzņēmumu pārvaldībā. Detalizēts attiecīgo jomu izklāsts iekļauts NRC “Vaivari” atsevišķos iekšējos normatīvajos aktos, uz kuriem sniegta atsauce Politikā, vai kuras tiek izstrādātas un apstiprinātas saskaņā ar šo Politiku, piemērojamiem ārējiem normatīviem aktiem vai NRC “Vaivari” valdes lēmumiem.
2. NRC “Vaivari” atkāpjas un Politikā neiekļauj Kodeksa 7.daļā “Padomes locekļu ievēlēšana”, 8.daļā “Padomes locekļiem kopā ir atbilstoša pieredze un kompetence”, 9.daļā “Uzņēmuma padomē ir neatkarīgi padomes locekļi”, 11.daļā “Uzņēmumā ir noteikta un saprotama padomes darba organizācija” un 12.daļā “Padome pieņem informētus un izsvērtus lēmumus” ietvertos principus, jo 2023.gadā NRC “Vaivari” nav izveidota padome, kā arī 15.daļā “Uzņēmums veicina efektīvu akcionāru iesaisti lēmuma pieņemšanā un iespējami lielāku akcionāru dalību akcionāru sapulcēs” un 16. daļā “Uzņēmums izstrādā un ar akcionāriem apspriež dividenžu politiku” noteiktos principus, jo NRC “Vaivari” tiesiskā forma neatbilst komercsabiedrībai, kuras pamatkapitālu veido akcijas, tās vienīgais kapitāla turētājs ir valsts Veselības ministrijas personā, peļņas daļu, kas izmaksājamas dividendēs kārtību nosaka Ministru kabineta 2022.gada 25.janvāra noteikumi Nr.72 ”Kārtība, kādā tiek prognozēti, noteikti un veikti maksājumi par valsts kapitāla izmantošanu”.

NRC “Vaivari” attīstības plānošana un stratēģija

1. NRC “Vaivari” darbības stratēģisko virzienu nosaka NRC “Vaivari” izstrādātā un Latvijas Republikas Veselības ministrijas (turpmāk Kapitāla daļu turētājs) apstiprinātā vidējā termiņa darbības stratēģija (turpmāk Stratēģija) un tajā noteiktais vispārējais stratēģiskais mērķis - saglabāt, uzlabot un atjaunot iedzīvotāju veselību, nodrošinot kompleksu multidisciplināru rehabilitācijas pakalpojumu un tehnisko palīglīdzekļu pakalpojumu sniegšanu Latvijas iedzīvotājiem, t.sk. bērniem, vienlaikus nodrošinot klīnisko bāzi ārstniecības personu izglītībai un veicinot zinātnes un pētniecības attīstību.
2. NRC Vaivari izstrādā vidēja termiņa darbības stratēģiju vismaz triju gadu periodam, kas balstīta uz Kapitāla daļu turētāja gaidu vēstulē izteiktajiem skaidrojumiem vispārējiem stratēģiskajiem mērķiem un ietvertajām gaidām, ko valsts kā īpašnieks vēlas sasniegt ar līdzdalību NRC Vaivari.
3. NRC Vaivari Stratēģiju izstrādā valde, ņemot vērā Kapitāla daļu turētāja noteikto NRC Vaivari vispārējo stratēģisko mērķi un tajā tiek noteikti vidēja termiņa finanšu un nefinanšu mērķi, kā arī NRC Vaivari misija un vīzija.
4. Stratēģijas projekta izstrādē tiek iesaistīti NRC “Vaivari” struktūrvienību vadītāji un citi speciālisti, tādējādi nodrošinot vienotu un koordinētu NRC “Vaivari” attīstību.
5. NRC “Vaivari” Stratēģiju apstiprina Kapitāla daļu turētājs kapitāla daļu turētāja dalībnieku sapulcē.
6. NRC “Vaivari” darbība tiek organizēta saskaņā ar Stratēģijā noteiktajiem mērķiem un attiecināmiem uzdevumiem un aktivitātēm. Par mērķu īstenošanu kopumā ir atbildīga NRC “Vaivari” valde, bet par konkrētu uzdevumu un aktivitāšu veikšanu mērķu sasniegšanai ir atbildīgi NRC “Vaivari” struktūrvienību vadītāji.
7. Valde regulāri uzrauga Stratēģijas īstenošanu un kontrolē tajā noteikto stratēģisko mērķu sasniegšanu. Noviržu gadījumā tiek veiktas korektīvās darbības, lai nodrošinātu Stratēģijā noteikto stratēģisko mērķu sasniegšanu.
8. Valde nodrošina ikgadējā budžeta projekta, ikgadējo investīciju plāna projekta un iepirkuma plāna sagatavošanu, ko apstiprina Kapitāla daļu turētājs dalībnieku sapulcē.
9. NRC “Vaivari” attīstības plānošanā un ikdienas darbībā balstās uz korporatīvās sociālās atbildības un ilgtspējas principu piemērošanu, nodrošinot atbildīgas komercdarbības prakses ieviešanu visās NRC “Vaivari” darbības jomās un pārvaldības līmeņos ar nolūku sekmēt NRC “Vaivari” stratēģisko mērķu sasniegšanu, īstenojot sociāli atbildīgu, ilgtspējīgu un līdzsvarotu pieeju NRC ”Vaivari” attīstībā.
10. Lai ieviestu vienotus korporatīvās pārvaldības principus, NRC “Vaivari” izstrādā arī citus normatīvos aktus - Risku vadības procesu, Ētikas kodeksu, Klientu apkalpošanas labās prakses rokasgrāmatu, Darba kārtības noteikumus, Darba samaksas nolikumu, Prēmiju, naudas balvu un pabalstu piešķiršanas kārtību, Papildu darba noteikšanas un apmaksas kārtību, Korupcijas un interešu konflikta riska novēršanas kārtību, Pretkorupcijas pasākumu plānu, Trauksmes celšanas sistēmu, Medicīnas ētikas komitejas nolikumu, Dāvanu pieņemšanas un uzskaites kārtību un citus, kas nodrošina labu korporatīvo pārvaldību.

NRC “Vaivari” pārvaldības organizācija

1. NRC “Vaivari” komercdarbības forma ir Valsts sabiedrība ar ierobežotu atbildību.
2. NRC “Vaivari” 100 % kapitāla daļas pieder valstij, Veselības ministrijas personā un kapitāla daļu turētāja pārstāvis ir Veselības ministrijas valsts sekretārs, vai arī cita noteiktā valsts amatpersona atbilstoši Veselības ministrijas rīkojumam (turpmāk Kapitāla daļu turētājs).
3. NRC “Vaivari” pārvaldi īsteno Kapitāla daļu turētājs (dalībnieku sapulce) un valde (turpmāk Valde).
4. Valdes locekļu atlase un ievēlēšana notiek saskaņā ar Publiskas personas kapitāla daļu un kapitālsabiedrību pārvaldības likumu un Ministru kabineta 2020.gada 7.janvāra noteikumiem Nr.20 Valdes un padomes locekļu nominēšanas kārtība kapitālsabiedrībās, kurās kapitāla daļas pieder valstij vai atvasinātai publiskai personai.
5. Valde ir NRC “Vaivari” izpildinstitūcija, kas nodrošina vispārējo vadību un pārstāv NRC “Vaivari”.
6. Valde pieņem lēmumus visos NRC “Vaivari” darbības jautājumos, izņemot jautājumus, kuros lēmumus saskaņā ar normatīviem aktiem vai statūtiem pieņem attiecīgi Kapitāla daļu turētājs.
7. Valdes lēmumi tiek pieņemti Valdes sēdēs, tie tiek dokumentēti, un Valdes sēdes tiek protokolētas.
8. Valdes kompetence, funkcijas un atbildība noteikti Publiskas personas kapitāla daļu un kapitālsabiedrību pārvaldības likumā un citos saistošos normatīvajos aktos, un Valde tos īsteno atbilstoši normatīvajiem aktiem, Statūtiem, Valdes reglamentam, Valdes pilnvarai un pilnvarojuma līgumiem, kas noslēgti starp Valdes locekli un Kapitāla daļu turētāju.
9. NRC “Vaivari” organizatoriskā struktūra ir veidota vairākos līmeņos atbilstoši tās darbības funkcionālajam sadalījumam ar mērķi nodrošināt veicamo funkciju un uzdevumu efektīvu pārvaldību un izpildi un kvalitatīvu pakalpojumu sniegšanu pacientiem neatkarīgi no struktūrvienības darbības specifikas un atrašanās vietas (Jūrmala, Rīga, Rēzekne, Kuldīga).
10. NRC “Vaivari” vairāklīmeņu struktūru un to pārvaldību veido:
    1. pārvaldības institūcijas (Kapitāla daļu turētājs, Valde), kur NRC “Vaivari” vispārējo vadību nodrošina Valde;
    2. Valdei pakļautās NRC “Vaivari” struktūrvienības - Ārstniecības departaments, Izglītības un zinātnes nodaļa, Finanšu departaments, Administratīvais departaments, Vaivaru Tehnisko palīglīdzekļu centrs, Klientu apkalpošanas departaments, Vaivaru Ortozēšanas un protezēšanas centrs, kuru operatīvo vadību nodrošina struktūrvienības vadītāji.
11. NRC “Vaivari” pamatdarbības efektivitātes veicināšanai tiek veidotas pastāvīgi darbojošās komitejas (piemēram, Zāļu komiteja, Medicīnas ētikas komiteja, Uztura komiteja), speciālas komisijas (piemēram, Iepirkumu komisijas, Izsoļu komisijas, Iesniegumu izskatīšanas komisija ārstniecības jautājumos, Iesniegumu izskatīšanas komisija saimnieciskajos un tehniskajos jautājumos, Skaidras naudas inventarizācijas komisija, Ekspertu komisija dokumentu un arhīva pārvaldības jautājumos, Iekšējās kvalitātes kontroles komisija, Pacientu plānošanas komisija, Dāvanas novērtēšanas komisija) un operatīvās darba grupas (piemēram, Operatīvās vadības grupa, Operatīvās vadības grupas apakšgrupa, kuras darbības joma ir palīdzības koordinācija Ukrainas karā cietušajiem), kurām noteikts darbības mērķis, uzdevumi, tiesības un pienākumi.

Iekšējā kultūra un ētiska uzvedība

1. NRC “Vaivari” visās tās darbības jomās un organizatoriskās struktūras līmeņos īsteno labas korporatīvās pārvaldības principus, priekšplānā izvirzot ētikas normu ievērošanu.
2. NRC “Vaivari” darbinieku un valdes godprātīgas darbības veicināšanai un izpratnes nodrošināšanai par profesionālās ētikas pamatprincipiem saskarsmē ar klientiem, pacientiem, sadarbības partneriem un citam ieinteresētajām pusēm Valde ir apstiprinājusi Ētikas kodeksu, kurā definēti šādi pamatprincipi: neatkarība un neitralitāte, objektivitāte un laba pārvaldība, profesionalitāte, atklātība un lojalitāte, konfidencialitāte, godprātība.
3. Valde ir izveidojusi Medicīnas ētikas komiteju, kas darbojas saskaņā ar Medicīnas ētikas komitejas nolikumu. NRC “Vaivari” Ētikas kodekss nosaka ētiskas rīcības pamatprincipus ar mērķi veicināt NRC “Vaivari” Valdes un darbinieku ētisko apziņu, darba un uzvedības kultūru, nostiprināt profesionālo ētiku, veidot pozitīvu NRC “Vaivari” tēlu sabiedrībā, darbinieka tiesības un pienākumus, darbības, kas vērstas uz interešu konflikta novēršanu.
4. NRC “Vaivari” Valde un darbinieki savā darbībā un savstarpējās attiecībās ievēro ētiskas rīcības normas, kuras noteiktas Ētikas kodeksā, bet situācijās, kas nav atrunātas Ētikas kodeksā, rīkojas saskaņā ar vispārpieņemtajiem uzvedības un morāles principiem.
5. Iepriekšminēto pamatprincipu un vērtību ieviešanai NRC “Vaivari” iekšējā kultūrā un ikdienas darbībā NRC “Vaivari” ir arī izstrādājusi un Valde apstiprinājusi Klientu apkalpošanas labās prakses rokasgrāmatu, Korupcijas un interešu konflikta riska novēršanas kārtību, Pretkorupcijas pasākumu plānu, Ētikas kodeksu, Trauksmes celšanas sistēmu, Medicīnas ētikas komitejas nolikumu, Dāvanu pieņemšanas un uzskaites kārtību.
6. NRC ”Vaivari” valde, kā ari katrs darbinieks neatkarīgi no ieņemā amata, ir atbildīgs par to, lai viņa veiktās aktivitātes gan pildot darba pienākumus, gan ārpus darba laika, atbilstu NRC ”Vaivari” iekšējās kultūras un ētikas normām.

Iekšējās kontroles sistēma un risku vadība

1. NRC “Vaivari” iekšējā kontroles sistēma ir risku vadības, kontroles un pārvaldības pasākumu kopums, kuras uzdevums ir nodrošināt NRC “Vaivari” mērķu sasniegšanu, efektīvu darbību un darbības atbilstību normatīvajiem aktiem.
2. Iekšējās kontroles pamatprincipi un elementi, kā arī risku vadības pamatprincipi, kārtība, kādā tiek veikta kontrolēta risku vadība, ir noteikti NRC “Vaivari” Risku pārvaldības politikā, Risku vadības procesā.
3. Risku vadības mērķis ir savlaicīgi identificēt, izvērtēt un pārvaldīt būtiskākos NRC “Vaivari” darbību un stratēģisko mērķu sasniegšanu ietekmējošos riskus, veicināt pamatotu un atbilstošu lēmumu pieņemšanu, lai nodrošinātu NRC “Vaivari” stratēģisko mērķu sasniegšanu, vienlaicīgi aizsargājot NRC “Vaivari” vērtības no iespējamiem zaudējumiem un reputācijas apdraudējuma.
4. Kvalitātes vadības sistēmu speciālists regulāri veic iekšējos auditus, saskaņā ar Valdē apstiprināto Iekšējo auditu plānu. Kvalitātes vadības sistēmu speciālists izstrādā ikgadēju iekšējā audita plānu, kuru apstiprina Valde. Par audita rezultātiem kvalitātes vadības sistēmu speciālists atskaitās Valdei.
5. Kvalitātes vadības sistēmu speciālists ir pakļauts Valdei.
6. Pamatojoties uz identificēto risku novērtējumu NRC “Vaivari”, Valde īsteno risku vadības pasākumus. Valde nodrošina regulāru, ne retāk kā reizi gadā, būtiskāko risku izvērtēšanu/ pārvērtēšanu un izskata sniegto ziņojumu par būtiskiem riskiem un to vadības plāniem.

Ārējais revidents

1. Atbilstoši Gada pārskatu un konsolidēto gada pārskatu likuma prasībām, katru gadu tiek sagatavots NRC “Vaivari” gada pārskats, kuru revidē un par veiktās revīzijas rezultātiem revidenta ziņojumu sniedz zvērināts revidents vai zvērinātu revidentu komercsabiedrība atbilstoši Revīzijas pakalpojumu likumam.
2. Gada pārskatu apstiprina Dalībieku sapulce. Vienlaicīgi ar gada pārskatu tiek sagatavots zvērināta revidenta ziņojums par revīzijas gaitā atklātām būtiskām nepilnībām (ja tādas tiek konstatētas) saimnieciskajā darbībā un iekšējā kontroles sistēmā, iespējamiem riskiem u.c. novērojumiem, kā arī sniegta informācija par veiktajām vai plānotajām darbībām zvērināta revidenta ziņojumā minēto ieteikumu ieviešanai.
3. NRC “Vaivari” piešķir līguma slēgšanu pretendentam, kas atbilst iepirkuma noteiktajām revidenta konkursa nolikumā iepirkumu komisijas izvirzītajām kvalifikācijas un pieredzes prasībām un ir saimnieciski visizdevīgākais piedāvājums. Ārējā revidenta izvēle un atlīdzības noteikšanas process ir atklāts.

 Valdes un NRC “Vaivari” atalgojuma noteikšanas principi 

1. Valdei maksā atlīdzību, kuras apmēru nosaka ar Dalībnieku sapulces lēmumu, ievērojot Ministru kabineta 2020.gada 4.februāra noteikumos Nr. 63 Noteikumi par publiskas personas kapitālsabiedrību un publiski privāto kapitālsabiedrību valdes un padomes locekļu skaitu, kā arī valdes un padomes locekļu mēneša atlīdzības maksimālo apmēru noteikto.
2. NRC “Vaivari” ir izstrādāts Darba samaksas nolikums, Prēmiju, naudas balvu un pabalstu piešķiršanas kārtība, Papildu darba noteikšanas un apmaksas kārtība, ko apstiprinājusi Valde. Starp darbinieku pārstāvjiem, kuri pārstāv darbinieku intereses, un NRC “Vaivari” ir noslēgts Darba koplīgums.

Interešu konflikta novēršana

1. NRC “Vaivari” ir izstrādāta un apstiprināta Korupcijas un interešu konflikta riska novēršanas kārtība un Pretkorupcijas pasākumu plāns 2023.- 2025.gadam, kas nosaka pamatpazīmes, kas norāda uz interešu konflikta iespējamību un kuri reglamentē sistemātisku pasākumu kopumu interešu konflikta un korupcijas iespējamības riska identificēšanai, novēršanai un mazināšanai NRC “Vaivari” darbības procesos.
2. Valde un NRC “Vaivari” darbinieki apzinās un izprot, kādās darbībās un veidos izpaužas interešu konflikts un korupcija, un ir informēti par nepieciešamo rīcību potenciāla vai faktiska interešu konflikta gadījumā, lai izvērtētu risku un nepieļautu pārkāpumus.
3. Valde un NRC “Vaivari” darbinieki, kuri uzskatāmi par valsts amatpersonām likuma Par interešu konflikta novēršanu valsts amatpersonu darbībā izpratnē, veic savu darbību tā, lai netiktu pieļauti interešu konflikti, tai skaitā nepiedalās lēmumu pieņemšanā jautājumos, kuros NRC “Vaivari” intereses nonāk pretrunā ar to vai ar tiem saistīto personu interesēm.
4. Interešu konflikta situācija tiek izskatīta saskaņā ar spēkā esošu normatīvajos aktos noteikto kārtību, kādā valsts amatpersona paziņo par savu atrašanos interešu konflikta situācijā un kārtību, kādā interešu konflikta situācijā esošās valsts amatpersonas funkcijas nodod izpildei citai valsts amatpersonai
5. NRC “Vaivari” ir izstrādāti un apstiprināti noteikumi par Trauksmes celšanas sistēmu Valsts sabiedrībā ar ierobežotu atbildību “Nacionālais rehabilitācijas centrs “Vaivari””. Noteikumu mērķis ir noteikt trauksmes celšanas kārtību, trauksmes celšanas ziņojuma atzīšanas un izskatīšanas pēc būtības, trauksmes cēlēja pienācīgu aizsardzību, kas nodrošina NRC “Vaivari” darbiniekiem iespēju droši ziņot par iespējamiem pārkāpumiem NRC “Vaivari”, veicinot likumīgu un atklātu NRC “Vaivari” darbību sabiedrības interesēs, nodrošinot atbilstošu tiesību aizsardzību.

Dalībnieku sapulce

1. NRC “Vaivari” vienīgais dalībnieks ir valsts Veselības ministrijas personā, kurai pieder 100% kapitāla daļu. Dalībnieku sapulces funkcijas pilda Kapitāla daļu turētāja pārstāvis – Veselības ministrijas valsts sekretārs vai cita ar rīkojumu nozīmēta amatpersona.
2. NRC “Vaivari” Valde nodrošina, ka Kapitāla daļu turētājs saņem savlaicīgu informāciju par dalībnieku sapulci, iesniedzot visu nepieciešamo informāciju lēmumu pieņemšanai. Lēmumu projekti un tiem pievienotie materiāli sniedz detalizētu, skaidru un pilnīgu informāciju par izskatāmo jautājumu.
3. Dalībnieku sapulci sasauc un tajā izskatāmos jautājumus nosaka atbilstoši Publiskas personas kapitāla daļu un kapitālsabiedrību pārvaldības likuma un citu normatīvo aktu prasībām, kas nosaka jautājumus, kuru izlemšana/apstiprināšana/saskaņošanu noteikta Kapitāla daļu turētāja kompetencē, kā arī NRC “Vaivari” statūtiem.
4. Dalībnieku sapulci atbilstoši Publiskas personas kapitāla daļu un kapitālsabiedrību pārvaldības likumam sasauc NRC Vaivari Valde vai Kapitāla daļu turētāja pārstāvis.
5. NRC “Vaivari” Valde aicina revidentu un citas amatpersonas dalībai dalībnieku sapulcē atbilstoši izskatāmiem jautājumiem. Uzaicinātās personas saņem informāciju par dalībnieku sapulces norises vietu, laiku, darba kārtību un lēmumu projektiem.
6. Dalībnieku sapulce notiek klātienē vai attālināti, izmantojot elektroniskos saziņas līdzekļus. Dalībnieku sapulce pieņem lēmumus atbilstoši iepriekš izsludinātai darba kārtībai.
7. Dalībnieku sapulcēs pieņemtie lēmumi stājas spēkā nekavējoties, ja vien Kapitāla daļu turētājs nenosaka citu lēmuma spēkā stāšanās laiku. Dalībnieka pieņemto lēmumu izpildi nodrošina NRC “Vaivari” Valde.

Darbības caurskatāmība

1. NRC “Vaivari” regulāri un laikus informē Kapitāla daļu turētāju un citas iesaistītās un ieinteresētās puses par NRC “Vaivari” saimniecisko darbību, finanšu rezultātiem, pārvaldību un citiem aktuāliem jautājumiem.
2. NRC “Vaivari” regulāri nodrošina normatīvajos aktos noteiktās informācijas publiskošanu, kā arī nodrošina citas, caurskatāmību veicinošas, informācijas pieejamību sabiedrībai.
3. NRC “Vaivari” nodrošina tiesību aktos noteiktās informācijas sniegšanu Kapitāla daļu turētājam un rūpējas par efektīvas komunikācijas nodrošināšanu ar darbiniekiem, klientiem, pacientiem un sabiedrību, lai veicinātu savstarpējo uzticību un sadarbību.
4. NRC “Vaivari” mājaslapā ir pieejama informācija par uzņēmuma stratēģijas mērķiem, struktūru, darbības rezultātiem, finanšu stāvokli, politikām u.c., ievērojot normatīvajos aktos noteiktās prasības par publiskojamās informācijas apmēru.
5. NRC “Vaivari” galvenā saziņas valoda ir latviešu valoda.

Noslēguma jautājumi

1. NRC “Vaivari” izstrādā arī citus normatīvos aktus, kurus NRC “Vaivari” uzskata par nepieciešamiem, lai nodrošinātu korporatīvās pārvaldības pilnveidošanu.
2. Lai nodrošinātu korporatīvās pārvaldības piemērošanu, NRC “Vaivari” Valde regulāri veic Kodeksā noteikto korporatīvās pārvaldības definēto principu izpildes uzraudzību. Valde vienu reizi gadā izskata un apstiprina NRC “Vaivari” Korporatīvās pārvaldības paziņojumu, iekļaujot to vadības ziņojumā vai sagatavo kā atsevišķu gada pārskata sastāvdaļu.
3. Korporatīvās pārvaldības politika ir pieejama NRC “Vaivari” mājaslapā, dokumentu vadības sistēmā DVS Namejs.